又一家中概股被列入“預摘牌名單”，“預摘牌名單”新增了微博公司，使其成爲名單中的第六家公司，這些公司可能面臨被摘牌的風險。又一家中概股被列入“預摘牌名單”。
又一家中概股被列入“預摘牌名單”1
美國證券交易委員會(SEC) 當地時間週三，將微博公司（Weibo Corporation）列入了“預摘牌名單”，需要於4月13日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。
該消息引發微博股價大跌，跌幅一度達到7%，截止收盤，微博以0.59%小幅收跌，報27美元/股，總市值63.87億美元。
此前，百濟神州（BGNE）、百勝中國（Yum China）、再鼎醫藥（ZLAB）、盛美半導體（ACMR）、和黃醫藥（HCM）在3月8日也被列入該名單，它們需要於3月29日向SEC提供證據。
五家中概股面臨被摘牌的消息一出，中概股集體大跌，包括京東、拼多多、愛奇藝等在內，38只中概股跌幅超10%。
根據SEC 官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報開始計算、且 2021 年當做第一年) 三年內提交 SEC 需要的文件。
如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它們將會在披露 2023 年年報後 (2024 年初) 面臨立即退市。
SEC此舉是依據2020年12月通過的《外國公司問責法》(HFCAA)。該法要求在美上市的外國公司遵守美國上市公司會計師監督委員會（PCAOB）的審計標準。修正案還要求外國發行人在其年度報告中爲自己及其任何合併的外國經營實體提供某些額外的披露。
3月11日，證監會針對SEC認定五家在美上市公司爲有退市風險的情況，迴應稱，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》及相關實施細則的一個正常步驟，“我們尊重境外監管機構爲提高上市公司財務信息質量加強對相關會計師事務所的監管，但堅決反對一些勢力將證券監管政治化的錯誤做法。”
同時，證監會強調，中方始終堅持開放合作精神，願意通過監管合作解決美方監管部門對相關事務所開展檢查和調查問題。
目前，五家公司均已發佈公告針對此事進行迴應。
百濟神州、再鼎醫藥、盛美半導體三家公司表示，今後將積極尋找解決方案以滿足《外國公司問責法》的要求，百勝中國也表示將繼續監測市場發展及評估所有策略選項，並將根據監管規定隨時進一步公告。
值得注意的是，在這種情況下，赴美上市的中概股難度增大。
3月16日，國務院金融穩定發展委員會召開了，研究當前經濟形勢和資本市場問題的專題會議。針對中概股問題，金融委稱，中國政府繼續支持各類企業到境外上市目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力於形成具體合作方案。
截至發稿，微博暫未迴應被列入“預摘牌名單”。
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當地時間週三（3月23日），美國證券交易委員會（SEC）向其 “預摘牌名單”新增了微博公司（Weibo Corporation），使其成爲名單中的第六家公司，這些公司可能面臨被摘牌的風險。
微博需要於4月13日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥於3月8日被列入“預摘牌名單”，它們需要於3月29日向SEC提供不具備被摘牌的證據。
（圖源：SEC）
按照SEC官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在（自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年）三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報後（2024年初）面臨立即退市。
財聯社先前曾報道，基於《外國公司問責法》（HFCAA），如果外國上市公司連續三年未能提交美國上市公司會計監督委員會所要求的報告，SEC有權將其從交易所摘牌。
《HFCAA》要求在美上市的外國公司向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，並要求這些企業遵守美國上市公司會計師監督委員會（PCAOB）的審計標準。修正案還要求外國發行人在其年度報告中爲自己及其任何合併的外國經營實體提供某些額外的披露。
中美雙方保持溝通 堅決反對將證券監管政治化
上週，國務院金融穩定發展委員會召開專題會議，研究當前經濟形勢和資本市場問題。關於中概股，金融委稱，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力於形成具體合作方案。
金融委強調，中國政府繼續支持各類企業到境外上市。關於平臺經濟治理，有關部門要按照市場化、法治化、國際化的方針完善既定方案，堅持穩中求進，通過規範、透明、可預期的監管，穩妥推進並儘快完成大型平臺公司整改工作，紅燈、綠燈都要設置好，促進平臺經濟平穩健康發展，提高國際競爭力。
兩週前五家公司被列入名單時，中國證監會迴應稱，“我們尊重境外監管機構爲提高上市公司財務信息質量加強對相關會計師事務所的監管，但堅決反對一些勢力將證券監管政治化的錯誤做法。”
證監會強調，“我們始終堅持開放合作精神，願意通過監管合作解決美方監管部門對相關事務所開展檢查和調查問題，這也符合國際通行的做法。”
當時被列入“預摘牌名單”的百濟神州也公告稱，作爲一家全球性的生物科技公司，一直在積極尋求解決方案，以滿足《外國公司問責法案》的'要求，並期待保持公司在納斯達克市場、香港聯合交易所有限公司和上海證券交易所科創板的掛牌。
百濟神州還表示，“自2020年12月HFCAA出臺後，公司一直在採取積極行動，評估、設計和推進額外的業務流程，以期提早達到相關方的要求，目前相關工作正在積極推進中。”百濟神州內部人士對記者表示，此事並不影響百濟神州在納斯達克的掛牌。
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美國證券交易委員會(SEC)於當地時間週三（3月23日），在其 “預摘牌名單”新增了微博公司（Weibo Corporation），使其成爲名單中的第六家公司。
根據HFCAA確定的“預摘牌名單”（Provisional list of issuers identified under the HFCAA*），圖片來源：SEC官網
對於該消息，微博方面向鈦媒體APP表示暫無迴應。
根據SEC的規定，被列入“確定摘牌名單”的公司，需要在三年內向SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交文件，或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報後（2024年初）要求立即退市。
2020年12月8日《外國公司責任法案》（HFCAA）成爲法律。2021年12月2日，SEC正式通過修正案，以最終確定實施《外國公司責任法案》（HFCAA）中提交和披露要求的規則。
該規則適用於SEC認定的已提交年度報告的註冊人，該報告由位於外國司法管轄區的註冊會計師事務所出具，且上市公司會計監督委員會（PCAOB）無法檢查或調查（經委員會認定的發行人）。
爲了應對不斷變化的監管環境，在美上市的中國公司已經陸續開啓了赴港交所上市的步伐。最新一家宣佈該計劃的公司是騰訊音樂集團（TME）。
本週二（3月22日），TME董事長彭迦信宣佈，將監管批准的情況下，以介紹形式於香港聯合交易所主板二次上市，成爲了最新一家宣佈此計劃的公司。他表示，這是“爲了在不斷變化的監管環境中爲股東提供更大流動性與更多保護”。
港交所成爲大多數科技公司二次上市落地的首選，不過，這不意味着它們就駛入了監管的安全區。微博也在招股書材料中，向投資者披露了涉及到網絡安全、反壟斷及競爭、算法推薦等領域的政策監管風險。
值得注意的是，隨着局勢不斷變化，3月16日國務院金融委召開專題會議，證監會黨委迅速召開擴大會議傳達學習會議精神，就抓好貫徹落實進行研究部署。證監會繼續加強與美方監管機構的溝通，爭取儘快就中美審計監管合作達成協議。抓緊推動企業境外上市監管新規落地，支持各類符合條件的企業到境外上市，保持境外上市渠道暢通。
針對前五家公司被列入“預摘牌名單”一事，證監會也發表迴應稱，“我們尊重境外監管機構爲提高上市公司財務信息質量加強對相關會計師事務所的監管，但堅決反對一些勢力將證券監管政治化的錯誤做法。”
證監會強調，“我們始終堅持開放合作精神，願意通過監管合作解決美方監管部門對相關事務所開展檢查和調查問題，這也符合國際通行的做法。”
