美SEC“預摘牌名單”再添11家中概股，此次是SEC自3月初以來所公佈的第7批“預摘牌”中概股，至此美方已經將139只中概股列入該名單之中。美SEC“預摘牌名單”再添11家中概股。
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又有11家中概股公司被美SEC列入了“預摘牌”名單。金融虎網注意到，根據美國SEC官網顯示，美東時間5月9日週二，其又將包括新氧、AEHL(原中國陶瓷)、愛點擊互動、陸金所控股、庫客音樂、蘭亭集勢、叮咚買菜、金山雲、滴滴全球、趣頭條、51Talk無憂英語等納入“預摘牌”。
這也是自3月份以來第七批被納入名單的中概股公司，至此，這也使得名單上的“預摘牌”中概股數量上升至116家。
去年12月，美國證券交易委員會(SEC)出臺新規，要求在美國證券交易所上市的中國公司應披露其所有權結構和審計細節，即使信息是來自相關外國司法轄區；該規則被認爲是響應美國國會於2020年12月通過的《外國公司問責法》。自2021年7月以來，中國新股票在美上市遇阻。
金融虎網注意到，截至目前，針對此次被列入“預摘牌”名單，第七批11家中概股中已有新氧、陸金所控股、叮咚買菜、金山雲、51Talk等5家公司進行了迴應。
陸金所表示，2022年5月9日，美國證券交易委員會(“SEC”)在陸金所提交了截至2021年12月31日財年的表格20-F(“2021表格20-F”)年度報告後，暫時將公司命名爲HFCAA下的委員會確定的發行人。
公司理解SEC根據HFCAA及其實施規則做出了此標識，這表明美國證券交易委員會（SEC）已確定，該公司聘請了一名工作文件無法由美國上市公司會計監督委員會（PCAOB）檢查或調查的審計師，對2021年20-F表中的公司財務報表發表審計意見。
根據HFCAA，如果SEC確定公司提交了註冊會計師事務所出具的審計報告，且該會計師事務所連續三年未接受PCAOB檢查，SEC將禁止該公司的普通股和美國存托股（“ADS”）在美國國家證券交易所或場外交易市場進行交易。
陸金所表示，該公司的美國存托股在紐交所上市，每兩個美國存托股代表一股普通股。該公司一直在積極探索可能的解決方案。公司將繼續遵守美國適用的法律法規，並努力保持其在紐約證券交易所的上市地位。
新氧(Nasdaq: SY)迴應表示，公司一直在積極探索可能的解決方案，以保護其利益相關者的.利益。公司將繼續遵守中國和美國的適用法律法規，努力保持其在納斯達克股票市場的上市地位。
叮咚買菜(NYSE: DDL)表示，公司一直在積極探索可能的解決方案，以保護股東的利益。公司將繼續遵守中國和美國的適用法律法規，努力保持在紐約證券交易所的上市地位。
金山雲(NASDAQ: KC)表示，該公司正在密切監視不斷髮展的監管發展，以確保遵守包括中國和美國在內的所有相關司法管轄區的所有適用法律法規。
同時，爲了爲股東提供更大的流動性和保護，正如先前宣佈的那樣，該公司正在探索香港證券交易所的雙重上市，但要遵守監管部門的批准和市場以及其他條件。該公司將繼續關注可持續發展，以通過強大的環境，社會和治理實踐爲所有利益相關者創造價值創造。
51Talk(NYSE:COE)也表示，公司將繼續遵守中國和美國的適用法律法規，努力保持在紐約證券交易所的上市地位。
需要指出的是，中國企業被列入有關名單，是美方執行相關國內法的步驟，並不代表相關企業摘牌，這些企業是否摘牌和是否在美上市，取決於中美審計監管合作進展和結果。據雙方監管部門公開披露的信息，雙方正繼續就監管合作保持密切溝通，加快推進合作。
據金融虎網此前觀察，被SEC列入“預摘牌”的中概股公司名單幾乎涉及了通訊、互聯網、教育、汽車、電商、金融等各個行業。在金融科技領域，迅雷、水滴公司、樂信、趣店、泛華、慧擇保險、嘉楠科技等此前也均被納入了此名單。而根據SEC披露的“確定名單”顯示，百度、微博、富途、愛奇藝、搜狐、金融壹賬通、諾亞控股等23家公司被列入。
按照SEC官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報開始計算、且 2021 年當做第一年) 三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報後(2024年初) 面臨立即退市。
據金融虎此前瞭解，此前有200多家中國公司在美國上市，其中約20家公司在香港也有上市地位。有業內人士表示，隨着“預摘牌”名單的不斷擴大，預計迴歸港股上市的企業數量可能進一步增加。
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美國證券交易委員會（SEC）官網更新的名單顯示，11只中概股於當地時間9日被列入其“預摘牌名單”。關注到這一變化的香港《經濟日報》10日報道稱，SEC於當地時間5月9日公佈第7批中概股“預摘牌名單”，再以《外國公司問責法》（HFCAA）將11只中概股列入“預摘牌名單”中。
此前，針對SEC將多家中國公司列入“預摘牌名單”，中國外交部發言人趙立堅5日表示，這並不代表相關企業必然摘牌。這些企業是否摘牌或繼續在美上市，取決於中美審計監管合作進展和結果。
SEC官網公佈的名單顯示，被列入“預摘牌名單”的包括滴滴、陸金所、金山雲、庫客音樂、趣頭條、51Talk、Antelope Enterprise、新氧科技、愛點擊、叮咚買菜和蘭亭集勢。
《經濟日報》稱，SEC稱，上述中概股必須在5月31日之前提交證據，證明自己不具備被摘牌的理由，否則將被列入“確定摘牌名單”。
臺灣《中時電子報》稱，此次是SEC自3月初以來所公佈的第7批“預摘牌”中概股，至此美方已經將139只中概股列入該名單之中。此前四批共23家已經過了申辯期限，被列入“確定摘牌名單”。
美國證券交易委員會此前已將多家中國公司列入可能被逐出美國證券交易所的名單。中國外交部發言人趙立堅5月5日指出，我們注意到有關情況。
中國證券監管部門已經就此與美國監管部門做過溝通。據瞭解，中國企業被列入有關名單，是美國監管部門執行其國內法律的有關步驟。這並不代表相關企業必然摘牌。這些企業是否摘牌或繼續在美上市，取決於中美審計監管合作進展和結果。
趙立堅表示，中方始終堅持通過平等合作解決在美上市中概股公司審計監管問題。這符合兩國資本市場和全球投資者利益。近期，中美雙方監管部門均向媒體表示，雙方正就審計監管合作保持密切溝通，着力推進此項合作。我們樂於看到中美監管機構達成滿足雙方監管要求和法律規定的合作安排。
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根據美國證券交易委員會(SEC)官網，近日其又將包括11家中概股加入“預摘牌”名單。
具體名單爲：新氧、Antelope Enterprise、愛點擊、陸金所控股、庫客音樂、蘭亭集勢、叮咚買菜、金山雲、滴滴、趣頭條和51Talk。
以上公司需要於5月31日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。
根據SEC此前公佈的《外國公司問責法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年)三年內提交SEC需要的文件。
如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報後(2024年初)面臨立即退市。
鑑於過去幾批操作，SEC會基本根據上市公司提交年報的順序更新“名單”，所以理論上所有的中概股都會經歷這個流程。相較於3月初首批名單引發顯著波動，近期SEC的操作幾乎未引起外界關注。
外交部：中國企業被列入名單並不代表被摘牌
外交部發言人趙立堅上週在例行記者會上表示，中國證券監管部門就此與美國證券監管部門溝通，中國企業被列入有關名單，是美方執行相關國內法的步驟，並不代表相關企業摘牌，這些企業是否摘牌和是否在美上市，取決於中美審計監管合作進展和結果。
中國證監會於5月4日在官網文章《證監會認真貫徹中央政治局會議精神研究資本市場落實的政策措施》中表示，將穩步擴大資本市場制度型開放。拓展境內外市場互聯互通範圍，深化內地與香港資本市場的合作，推進境內企業境外上市監管制度落地。
證監會主席易會滿在4月9日的中國上市公司協會第三屆會員代表大會上，也曾提到過擴大資本市場制度型開放的事宜，表示會按照“尊重國際慣例、遵守國內法規”的原則，推動中美審計監管合作取得成果，爲資本市場高水平開放，構建可預期的國際監管環境。
